浅谈合规管理的重要性
浅谈合规管理的重要性
——北京卓力管理咨询有限责任公司
习近平同志高度重视企业合规经营，多次作出重要指示批示，强调企业合规管理的重要性，明确要求企业树立守法诚信、合法经营，提高合规管理意识，提升依法治企的能力和水平。国资委发布《关于进一步深化法治央企建设的意见》，提出认真落实全面依法治国战略部署，持续深化法治央企建设，着力构建世界一流企业的合规制度体系，不断提升依法治企能力，助推企业高质量发展，并将2022年确定为中央企业“合规管理强化年”，推动中央企业加快突破难点、补齐短板，建立健全企业合规管理体系，真正发挥规范管理、防控风险、支撑保障的重要作用。
一、合规经营意识转变至关重要
中央企业各级领导干部合规经营意识的强弱，是决定合规管理体系成效的首要前提和关键因素。强化企业领导特别是“一把手”法治思维、合规意识是确保合规管理制度落地实施的重中之重，因此，中央企业要健全“一把手”履行推进法治建设第一责任人职责的工作机制，切实履行依法合规经营重要组织者、推动者和实践者职责，积极推动合规管理各项工作。各层级领导各司其职、各负其责，将强化合规管理纳入全局工作统筹谋划、一体推进，对重点问题亲自研究、难点问题亲自组织解决，保障工作取得实效。在推进合规经营管理的实践中，“一把手”要亲自带头，通过各种形式的学习、宣传、培训，将学习习近平法治思想、强化合规经营理念作为党委（党组）集体学习、管理人员集中培训的重要内容。通过签订合规承诺、开展合规宣誓等方式将合规理念传达给全体员工，强化全员守法诚信、合规经营意识，推动企业由生产经营型向合规经营型转变。
中央企业“一把手”应当在合规义务遵循上发挥表率作用，严格落实管理制度，严格依法依规决策，确保企业合法合规性审查作为必经前置程序，企业“三重一大”涉法事项、重要规章制度、重要议案审议事项做到“应审必审”，对违规行为实行“一票否决”。
二、夯实合规管理三道防线
打造合规管理“三道防线”工作格局，健全企业主要负责人领导、总法律顾问牵头、法务部门归口、业务部门协同联动、监督机构监督的合规管理体系，是确保中央企业合规体系运营的重要条件。企业应当明确业务部门是本领域合规管理责任主体，履行“第一道防线”职责；法务部门作为合规管理牵头部门负责建立健全合规管理体系，组织开展日常工作，履行“第二道防线”职责；纪检监察机构和审计、巡视等部门负责合规审计和监督企业风险防控，在职权范围内履行“第三道防线”职责。
将合规风险防控关口前移，夯实业务部门、经营单位一线的合规主体责任，通过设置兼职合规管理员、将合规要求嵌入岗位职责和业务流程、抓好重点领域合规管理、签订合规义务承诺书等措施，有效防范、及时处置合规风险。建立融入业务、动态更新、全程把控的合规工作流程，实现合规管理与经营活动有机融合。重点抓好高风险领域合规管理，深入开展合规风险识别和评估，通过完善企业合规管理基本制度、建立重点领域合规专项指南、制定岗位合规职责清单、完善合规管理手册、嵌入管理流程等手段，提高企业治理和经济运行的合规化、标准化、精细化水平。
三、着力构建违规决策问责追责机制
构建并落实中央企业违规决策问责追责机制，是企业提升依法治企和实施内部控制的重要基础，是促进中央企业强本固基、行稳致远，守住不发生系统性风险底线，落实主要领导人履行一岗双责、加快实现高质量发展的有效举措。
按照《国务院办公厅关于建立国有企业违规经营投资责任追究制度的意见》《中央企业违规经营投资责任追究实施办法（试行）》《中央企业违规经营投资问题线索查处工作指引》等系列制度，中央企业应当完善责任追究工作机制，及时发现问题，充分发挥震慑遏制作用，不断夯实维护国有资产安全的主体责任。在惩治教育上，加大警示教育力度，采取书面及会议通报、编写追责工作简报、汇编违规问题案例等方式，强化典型问题总结通报，形成“追责一个、警示一片”的教育效果，不断增强各级经营管理人员合规履职和责任意识，防范可能发生的重大合规经营风险。
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